当前位置:主页 > 承德热点 > 文章内容

大兴安岭天气预报:一名维多利亚州前金融照料就关于澳交所上市尺度的不诚实行为认罪

日期:2020-03-10 浏览:

  外汇天眼APP讯 : 维多利亚州Frankston的Mark Damion Kawecki先生于2020年3月4日在墨尔本地方法院(Melbourne Magistrates Court)出庭,就两项关于证券上市尺度的不诚实行为指控认罪,这些不诚实行为与试图知足澳大利亚证券买卖所(ASX)的最低非关联股东要求有关。这是此类起诉的首例。

  凭据ASX的上市规则,一家公司在其股票在ASX挂牌买卖之前,必须知足“最小股东差要求”(minimum spread requirement),即公司中非关联股东(non-affiliated shareholders)的最低数目。这是为了确保该公司在首次上市时拥有一定水平的流动性,并阻止那些无法吸引足够投资者兴趣的质量较差的申请者进入ASX的正式名单。

  澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)以为,通过人为手段来知足最小股东差要求的行为是严重的欠妥行为,侵害了市场的诚信。

  Kawecki先生就两项违反《2001年公司法》(Corporations Act 2001)第s1041G条的不诚实行为认罪,这些行为划分涉及:

  ·于2015年1月19日至2016年12月23日时代为三家追求进入ASX官方名单的实体向股票登记处提交的包罗申请人地址虚伪信息的认股申请

  ·于2015年1月至2015年7月9日时代为一家追求进入ASX官方名单的公司向股票登记处提交的、以及为一家追求重新进入ASX官方名单的实体向一家股票经纪商提交的,包罗股份实益持有人虚伪信息的认股申请

  每项罪行最高可判处十年扣留或罚款4,500个罚款单元或两者兼而有之。

  ASIC早前对Kawecki先生的行为进行了观察,这些行为牵涉其为四家追求进入(或重新进入)ASX官方名单的公司提交的上市申请。

  Kawecki先生已因这些指控被提交墨尔本郡法院(Melbourne County Court)。下一次聆讯将于2020年8月18日举行。

  本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网


转载说明:本文转载自互联网,若有侵略你的利益,请发邮件至本站邮箱,本站24小时内将予删除。-------------------------

Sunbet

Sunbet是菲律宾申博的官方网站。Sunbt官网有你喜欢的sunbet开户、申博APP下载、菲律宾申博最新网址、菲律宾申博管理网最新网址等。